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西部证券(002673):2025年度独立董事述职报告（黄宾）
| 时间：2026年04月01日 20:57:13 中财网 |
2025年度独立董事述职报告
黄宾
本人作为西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司监督管理条例》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）等法律、行政法规、规范性文件，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》（以下简称《独立董事制度》）的要求，勤勉尽责，积极出席相关会议，审慎发表独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。同时，公司对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。作为公司第六届、第七届董事会独立董事，现将本人2025年度履行职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人黄宾，大专学历，注册会计师。曾任西安市出租汽车公司第
三分公司财务科长，陕西会计师事务所项目经理、部门经理，岳华会计师事务所有限责任公司项目经理、部门经理、合伙人；曾兼任建新矿业股份有限责任公司独立董事、许昌金科资源再生股份有限公司独立董事。现任中喜会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；山东威达机械股份有限公司独立董事。自2022年6月起任公司第六届、第七
届董事会独立董事。
经自查，2025年本人持续符合《上市公司独立董事管理办法》《上
市公司独立董事履职指引》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事制度》等关于独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性情况进行了评估并出具专项意见，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，符合有关独立董事独立性的任职要求。
二、2025年度履职情况
（一）报告期内出席董事会会议、股东会情况
2025年度公司共召开董事会会议7次、股东会3次，会议召集、
召开程序均符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人以勤勉尽责的态度，积极履行会前审阅及会中讨论，并提出合理建议，有效维护全体股东特别是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积极作用。本人出席会议具体情况见下表：
| 出席董事会会议情况 | 出席股 东会次 数 | ||||||
| 召开董 事会次 数 | 应出席 董事会 次数 | 现场 出席 次数 | 通讯方 式出席 次数 | 委托出 席次数 | 缺席 次数 | 投票表决情况 | |
| 7 | 7 | 6 | 1 | 0 | 0 | 同意全部应参加表 决的董事会议案；无 反对票；无弃权票。 | 3 |
1.参加董事会专业委员会
2025年度，本人担任公司第六届、第七届董事会审计委员会主
席、薪酬与考核委员会委员、风险控制委员会委员。报告期内，公司董事会审计委员会召开会议8次，其中本人任期内应出席8次，实际
出席8次；薪酬与考核委员会召开会议3次，其中本人任期内应出席
3次，实际出席3次；公司董事会风险控制委员会召开会议3次，其
中本人任期内应出席3次，实际出席3次。根据《公司章程》及董事
会专门委员会工作细则，本人积极组织、参与委员会各项工作，切实履行委员会成员的责任和义务，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。
2.参加独立董事专门会议
2025年度公司共召开4次独立董事专门会议，其中本人应出席4
次，实际出席4次，会议召集、召开程序均符合《上市公司独立董事
管理办法》相关要求。本人根据《西部证券股份有限公司独立董事专门会议工作规则》，对相关议题做好事前研究和调研工作，积极参与会上讨论并发表观点，严格按照议事规则对规定的职责权限内的事项进行审议并发表意见，为公司相关重大事项把好前置关口。
（三）报告期内发表独立意见情况
2025年度，按照公司独立董事工作制度的要求，本人认真学习
最新的监管政策变化、积极主动充实会前调研内容，对公司提交董事会审议的重大事项发表独立、公正的意见，提出合理化建议，切实履行独立董事职责。在任期内发表独立意见及独立董事专门会议审议情况如下：
1.2025年4月16日，在公司第六届董事会独立董事专门会议第
六次会议上审议了公司《2024年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》《2024年度内部控制评价报告》《薪酬制度执行情况专项核查报告》《董事会关于2024年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》《董事会关于2024年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说
明》、变更部分非公开发行股票募集资金用途、2024年度利润分配预案、公司2025年中期利润分配授权、2024年度高管人员绩效考核有
关事项、聘请2025年度审计机构、2025年度日常关联交易预计等议
题。
针对上述议题均发表同意的审核意见，其中针对中期利润分配授
权的议案，本人认为这既符合监管的政策导向，又符合一个上市金融企业的责任担当，希望公司在未来继续提升股东回报效率；针对内控评级报告，本人提醒公司关注一般缺陷是否为以前年度既存缺陷、是否存在屡改屡犯的情况，建议稽核部门继续发挥主观能动性，加大履职执行力，将工作做到前面。
2.2025年8月21日，在公司第六届董事会独立董事专门会议第
七次会议上审议了公司《2025年上半年募集资金存放与使用情况专
项报告》及2025年半年度利润分配预案，本人认为上述议案相关资
料完备，其中利润分配预案符合积极回报投资者和监管导向，均表示同意。
3.2025年10月23日，在公司第六届董事会独立董事专门会议第
八次会议上审议了公司2025年第三季度利润分配预案，并发表了同
意的审核意见。
4.2025年10月29日，在公司第六届董事会独立董事专门会议第
九次会议上审议了公司提名第七届董事会独立董事、非独立董事候选人的提案，并发表了同意的审核意见。
（四）报告期内本人未行使《上市公司独立董事管理办法》第十
八条所规定的特别职权。
（五）报告期内与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2025年度，本人与公司内审部门及外部审计机构保持密切沟通，
听取公司管理层对各阶段经营情况、重大事项进展等汇报，深入了解公司内控制度建设情况，监督及评价内控制度执行的有效性。
在年报编制和年报审计过程中，对年审机构提交的审计计划进行事前审议，通过召开沟通会议等方式与年审机构就审计工作安排、审计进展情况及关键审计事项等内容进行充分沟通和讨论，听取年审机构关于年报审计工作情况的汇报，监督其在审计过程中的执业行为，提高审计质量，确保审计报告能够全面反映公司的实际情况。
（六）报告期内在公司现场工作时间和内容
2025年度，本人能够积极通过会前审阅、参加会议等方式，听
取公司有关经营管理、内部控制、合规及风险管理、重大事项进展、股东会及董事会决议的执行落实等方面情况的汇报；持续关注公司公告、媒体报道，及时获取公司的经营管理状况及行业其他相关信息；通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，主动获取作出决策所需要的资料，真实、全面掌握公司业务发展及经营管理情况，切实履行独立董事职责。报告期内参加公司2024年年度业绩说明会与投
资者深入交流，参加了监管部门和陕西上市公司协会举办的“资本市场财务造假惩防”专题培训及“陕西上市公司审计委员会建设与规范运作”培训。报告期内现场工作时间为23个工作日。
（七）公司配合独立董事工作情况
报告期内，公司高度重视独立董事履职保障工作，确保本人享有
与其他董事同等的知情权，及时向本人发出董事会及其专门委员会会议通知和相关资料，协助本人通过多种途径和方式了解公司经营管理状况，为本人履行职责、行使职权提供了必要的工作条件和人员支持。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，经独立董事专门会议事前表决通过，公司董事会及股
东会分别于2025年4月23日、5月15日审议通过了公司《2025年
度日常关联交易预计》。本人对相关资料进行了认真审阅，认为公司预计的2025年度日常关联交易事项基于业务发展和经营需要，符合
公开、公平、公正的原则，关联交易定价公允，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。本人对该提案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告
2025年度，公司编制并披露定期报告及摘要6份、临时公告95
份、挂网文件106份，符合信息披露的有关要求，真实、准确、完整、及时、公平地开展信息披露，均不存在补充或更正的情形，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，提高了公司的透明度。公司财务会计报告及定期报告中的财务信息均经审计委员会、董事会或股东会审议通过，审议程序合法合规，向投资者充分揭示了公司报告期内的经营现状，不存在侵害中小投资者利益的情形。
（三）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所
报告期内，经审计委员会事前表决通过，公司董事会及股东会分
别于2025年4月23日、5月15日审议通过了聘请2025年度审计机
构的议案，同意聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司
2025年度审计机构。本人重点关注选聘程序的公开透明、认真评估
其独立性、专业胜任能力和审计质量。本人认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具备监管机构、证券交易所等对上市公司财务报告和内部控制审计机构的资质要求，能够胜任公司审计工作。
2025年度，根据西部证券《选聘年度审计机构管理办法》，经过
认真制定选聘方案和组织评标委员会评标，通过招投标方式选聘了西部证券2026-2030年度审计机构，为2026年年审机构工作衔接奠定
了基础。
（四）董事、高级管理人员考核及薪酬管理、财务负责人聘任情
况
在报告期内，薪酬与考核委员会重点负责制定公司董事及高级管
理人员的考核标准、对其进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案等，并就相关事项向公司董事会提出合理建议。包括：《高管人员2025年度业绩合同》《公司2024年度绩效考核有关事项》《公司2024年度高管人员绩效考核有关事项》等，公司董事、高管人员考核程序、考核内容、清算程序及依据等符合绩效考核管理制度的规定，客观、公正、合理地匹配公司所处的行业水平及公司实际经营情况，针对上述议题发表了同意的审核意见。
在报告期内换届过程中，审计委员会重点就财务负责人的聘任发
表独立意见，重点审阅了拟聘任财务负责人候选人的任职资格、教育背景、专业能力和职业素养，对其胜任情况发表了同意的独立意见。
（五）利润分配
报告期内，公司分别于2025年4月23日、5月15日召开第六
届董事会第十九次会议及年度股东会，审议通过了公司2024年度利
润分配预案及2025年中期分红安排的提案；8月27日召开第六届董
事会第二十一次会议，审议通过了公司2025年半年度利润分配预案；10月28日召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了公司2025
年第三季度利润分配预案。上述现金分配预案，均已实施，以截至
2025年12月31日登记的总股本扣除回购专户持有股份数后
4,463,433,805股为基数，累计向全体股东每10股派发现金股利1.0
元（含税），累计分配现金股利446,343,380.5元（含税）。本人对相关资料进行了认真审阅，并发表了同意的独立意见。公司2024年度
利润分配预案及2025年中期、第三季度分配预案符合公司的实际情
况和长远发展规划，符合相关法律法规要求及《公司章程》确定的利润分配政策，有利于公司稳定健康发展，不存在损害公司中小股东权益的情形。
四、总体评价
2025年度，本人除完成注册会计师后续教育外，现场参加了深
圳证券交易所组织的独立董事后续培训，并在日常工作中重点学习了《上市公司审计委员会工作指引》等规范性文件，从专业角度增强独立董事履职能力。
2025年度，本人作为独立董事严格按照《公司法》《证券法》《上
市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等内部规章制度履行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。在今后的履职过程中，本人将持续秉承谨慎、认真、勤勉、忠实的履职原则按照相关法律法规要求履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服务，进一步提高公司科学决策水平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。
述职人：黄宾
二〇二六年四月
中财网