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万辰集团(300972):华兴证券有限公司关于福建万辰食品集团股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告
| 时间：2026年04月01日 21:11:27 中财网 |
关于福建万辰食品集团股份有限公司
2025年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：华兴证券有限公司 | 被保荐公司简称：万辰集团 |
| 保荐代表人姓名：沈颖 | 联系电话：021-60156666 |
| 保荐代表人姓名：官玉霞 | 联系电话：021-60156666 |
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东会次数 | 0次，事前或事后审议相关文件 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次，事前或事后审议相关文件 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6、发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 9次（不包括万辰集团重大资产重组 相关核查意见） |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 项目 | 工作内容 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2025年11月14日 |
| （3）培训的主要内容 | 培训主要介绍上市公司治理准则修订 情况、内幕信息管理等相关内容，并 结合上市公司违规案例进行学习 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、股东会、董事会运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的证券服务 机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措 施 |
| 1、首次公开发行股票所作承诺 | ||
| 关于股份自愿锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 发行前持股5%以上股东的持 股意向及减持意向承诺 | 是 | 不适用 |
| 稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于未履行承诺的约束措施 | 是 | 不适用 |
| 关于填补被摊薄即期回报的措 施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于减少和规范关联交易的承 诺 | 是 | 不适用 |
| 关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于社会保险和住房公积金事 项的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于欺诈发行上市的股份购回 承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、2023年度向特定对象发行股票所作承诺 | ||
| 关于向特定对象发行股票摊薄 即期回报采取填补措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于向特定对象发行股票不存 在直接或通过利益相关方向参 与认购的投资者提供财务资助 或补偿的承诺 | 是 | 不适用 |
| 向特定对象发行股票认购对象 关于股份限售的承诺 | 是 | 不适用 |
| 王泽宁、王丽卿及陈文柱关于 延长一致行动协议的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、重大资产重组所作承诺 | ||
| 关于所提供信息真实、准确、 完整之承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于守法及诚信情况的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于不存在内幕交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于减少和规范关联交易的承 | 是 | 不适用 |
| 诺 | ||
| 关于保持上市公司独立性的承 诺 | 是 | 不适用 |
| 关于本次交易的原则性意见 | 是 | 不适用 |
| 关于重组期间减持计划的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于填补被摊薄当期回报的承 诺 | 是 | 不适用 |
| 关于股份限售的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于业绩承诺及补偿安排 | 是 | 不适用 |
| 4、其他承诺 | ||
| 关于调整部分子公司经营范围 的承诺 | 是 | 不适用 |
| 关于不为激励对象提供财务资 助的承诺 | 是 | 不适用 |
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 2025年5月，原持续督导保荐代表人王楚媚女士因 工作变动原因，不再担任公司持续督导的保荐代表 人，为保障持续督导工作的连续性，华兴证券委派 官玉霞女士接替王楚媚女士担任持续督导工作的保 荐代表人，继续履行持续督导职责，公司持续督导 保荐代表人变更为沈颖女士、官玉霞女士。 |
| 2、报告期内中国证监会和本所 对保荐机构或者其保荐的公司 采取监管措施的事项及整改情 况 | 无 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 2015年2月8日，王泽宁、王丽卿、陈文柱共同签 署了《一致行动协议》，约定三人在公司董事会、 股东会及福建含羞草农业开发有限公司、漳州金万 辰投资有限公司股东会就公司相关事项表决时，均 保持一致，协议有效期至公司上市后三十六个月为 止。2023年11月13日，王泽宁、王丽卿、陈文柱 承诺按原合同条款续签《一致行动协议》，有效期 延长一年至2025年4月18日。 王泽宁、王丽卿、陈文柱于2025年4月17日向公 司出具《关于不再续签〈一致行动协议〉的告知 函》，各方的一致行动关系于2025年4月18日协 议到期后终止。《一致行动协议》到期后，公司实 际控制人由王泽宁、王丽卿、陈文柱变更为王泽 宁。 |
（本页无正文，为《华兴证券有限公司关于福建万辰食品集团股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）： ____________ _____________
沈颖 官玉霞
华兴证券有限公司
2026年4月1日
中财网