|
拓邦股份(002139):2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未达标暨注销部分期权
| 时间：2026年04月01日 21:25:45 中财网 |
深圳拓邦股份有限公司
关于 2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未达标
暨注销部分期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十五次会议 审议通过了《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未达标暨注 销部分期权的议案》，根据《2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 《激励计划》或“本激励计划”）、《2024年股票期权激励计划考核管理办法》 （以下简称《考核管理办法》）的相关规定及公司2024年第二次临时股东大会足行权条件的股票期权共计921.57万份由公司注销；同时，鉴于83名激励对象因个人原因离职，该部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司统一注销，该部分涉及的股票期权合计218.10万份。综上，本次注销的股票期权合计1,139.67万份。
现对有关事项说明如下：
一、2024年股票期权激励计划实施情况
1、2024年11月6日，公司第八届董事会第十五次（临时）会议审议通过了《关于公司<2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
同日，公司召开第八届监事会第十次（临时）会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于公司<2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于审核<公司2024年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
励对象为1,050人，授予股票期权的总数由3,300万份调整为3,290万份。同时同意以2024年12月9日为授予日，向以上符合条件的1,050名激励对象授予3,290万份股票期权。公司监事会对此进行核实并发表了核查意见。
5、2024年12月26日，经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了2024年股票期权激励计划授予登记工作，本激励计划授予登记人数1,050人，合计登记授予股票期权数量3,290万份。
6、2025年6月11日，公司召开第八届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格的议案》，鉴于公司发生分红派息事项，激励计划股票期权的行权价格由9.6元/股调整为9.53元/股，期权数量不变。
7、2026年3月31日，公司召开第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件未达标暨注销部分期权的议案》，同意本激励计划第一个行权期因2025年度公司层面业绩考核未达标，未满足行权条件的股票期权共计921.57万份由公司注销；同时，鉴于83名激励对象因个人原因离职，该部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行
| 行权期 | 业绩考核目标 |
| 第一个行权期 | （1）2025年营业收入不低于116亿元；或 （2）2025年扣非净利润不低于8亿元。 |
根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2025年度审计报告，公司2025年营业收入为110.82亿元，2025年扣非净利润为3.73亿元，未达到2024年股票期权激励计划第一个行权期公司层面业绩考核要求，公司拟注销上述有效激励对象对应的股票期权921.57万份。
2、因激励对象发生异动注销相关股票期权的说明
鉴于83名激励对象因个人原因离职，该部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司统一注销，该部分涉及的股票期权合计218.10万份。
3、未达行权条件及激励对象异动涉及的股票期权处理
根据《激励计划》规定，本次激励计划第一个行权期“自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止”可行权数量为授予数量的30%。公司本次激励计划授予股票期权数量为3,290万份，涉公司将根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，办理本次股票期权注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。
五、相关核查意见
1、董事会薪酬与考核委员会意见
董事会薪酬与考核委员会对本次股票期权注销数量及涉及的激励对象名单进行了核实，认为本次因考核条件未达标及激励对象离职合计注销股票期权的事2024
项符合公司 年激励计划以及有关法律、法规的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，亦不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，同意公司注销该部分股票期权并提交董事会审议。
2、律师事务所的法律意见
公司就本次注销已取得现阶段必要的批准和授权，本次注销的原因及数量符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需就本次注销办理注销登记手续，并及时履行信息披露义务。
六、备查文件
中财网