[公告]凯莱英:中国银河证券股份有限公司关于公司2017年上半年持续督导之现场检查报告

时间:2017年07月17日 20:31:46 中财网


中国银河证券股份有限公司

关于凯莱英医药集团(天津)股份有限公司

2017 年上半年持续督导之现场检查报告

根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》(以下简称“本指引”)等有关规定,中国银河
证券股份有限公司对凯莱英医药集团(天津)股份有限公司进行了持续督导的现
场检查工作,现将有关情况汇报如下:

保荐机构名称:银河证券

被保荐公司简称:

凯莱英医药集团(天津)股份有限公司

保荐代表人姓名:张贇

联系电话:021-60870878-881

保荐代表人姓名:王大勇

联系电话:010- 66568057

现场检查人员姓名:张贇

现场检查对应期间:2017年上半年

现场检查时间:2017年6月2日-3日,及2017年6月30日

一、现场检查事项

现场检查意见

(一)公司治理





不适用

现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规







2.公司章程和三会规则是否得到有效执行







3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人
员及人数等要件是否齐备,会议资料是否保存完








4.会议决议是否由出席会议的董事、监事签名确








5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规










章和本所相关业务规则履行职责

6.公司管理层如发生重大变化,是否履行了相应
程序和信息披露义务







7.公司控股股东或实际控制人如发生变化,是否
履行了相应程序和信息披露义务







8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是
否独立







9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业
竞争







(二)内部控制



现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内
部审计部门







2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制
度并设立内部审计部门







3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合








4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审
议内部审计部门提交的工作计划和报告等







5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等







6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审
计工作中发现的问题等







7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存
放与使用情况进行一次审计







8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计











9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告







10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提
交一次内部控制评价报告







11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等高
风险投资是否建立了完备、合规的内控制度







(三)信息披露



现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1. 公司已披露的公告与实际情况是否一致







2. 公司已披露的内容是否完整







3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重
要进展







4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项







5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否
符合公司信息披露管理制度的相关规定







6.投资者关系管理档案是否及时在本所互动易网
网站刊载







(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和
执行情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关
联方直接或者间接占用上市公司资金或者其他资
源的制度







2.控股股东、实际控制人及其关联方是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或其他资源的情








3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的
信息披露义务







4.关联交易价格是否公允










5.是否不存在关联交易非关联化的情形







6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信
息披露义务







7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清
偿被担保债务等情形







8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新
履行了相应的审批程序和披露义务







(五)募集资金使用



现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管
协议







2.募集资金三方监管协议是否有效执行







3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等
情形







4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变
实施地点等情形







5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金或使用超
募资金补充流动资金或偿还银行贷款的,公司是
否未在承诺期间进行证券投资或金额超过 1000
万元以上的风险投资







6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进
度、投资效益是否与招股说明书等相符









7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险







(六)业绩情况







现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.业绩是否存在大幅波动的情况







2.业绩大幅波动是否存在合理解释







3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在










明显异常

(七)公司及股东承诺履行情况



现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1 公司是否完全履行了相关承诺







2.公司股东是否完全履行了相关承诺







(八)其他重要事项



现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):

1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露







2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露







3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理
原因







4.重大投资或重大合同履行过程中是否不存在重
大变化或风险







5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或风险







6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题
是否已按相关要求予以整改







二、现场检查发现的问题及说明






































(此页无正文,为《中国银河证券股份有限公司关于凯莱英医药集团(天津)股
份有限公司2017 年上半年持续督导之现场检查报告》之签字盖章页)







保荐代表人:









张 贇 王大勇













中国银河证券股份有限公司



2017年 7 月14日


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