[公告]道森股份:关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

时间:2019年04月15日 21:36:44 中财网


证券代码:603800 证券简称:道森股份



苏州道森钻采设备股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




苏州道森钻采设备股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”)董事会根据 中国证监会
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告
[2012]44号)、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的规定编
制了公司2018年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况专项报告》。




一、 募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额及资金到位情况

2015年6月24日,经中国证券监督管理委员会证监许可(2015)1367号文核准,核准
公司公开发行人民币普通股(A股)5,200 万股。2015年12月1日,公司向社会公开发行
人民币普通股(A股)5,200 万股,每股价格为 10.95 元,募集资金总额人民币56,940.00 万
元,扣除发行费用5,324.00万元后实际募集资金净额为人民币 51,616.00 万元。上述募集资
金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了信会师报字(2015)第
115677号《验资报告》。




(二) 募集资金使用及当前余额

单位:人民币元

项 目

以前年度

使用金额

本年度

使用金额

累计使用金额

募集资金净额





516,160,000.00

加:募集资金现金管理投资产品到期收回本金

1,648,540,000.00

553,700,000.00

2,202,240,000.00

加:募集资金现金管理投资产品到期收益

20,753,646.46

11,732,420.09

32,486,066.55

加:募集资金利息收入

1,298,871.23

178,439.46

1,477,310.69

加:划回部分募集资金利息收入和理财产品收益

1,110,414.74



1,110,414.74

加:闲置募集资金补充流动资金收回

50,000,000.00

50,000,000.00

100,000,000.00

加:募集资金账户之间划转

10,000,000.00



10,000,000.00




项 目

以前年度
使用金额

本年度
使用金额

累计使用金额

加:个人账户划回本金

3,261,635.00



3,261,635.00

加:个人账户划回利息

27,210.08



27,210.08

减:募投项目先期投入置换

35,156,450.21



35,156,450.21

减:募投项目投入

99,520,416.00

154,148,230.00

253,668,646.00

减:募投项目节余资金永久补充流动资金

1,399,810.79



1,399,810.79

减:募集资金现金管理投资产品本金

1,854,540,000.00

604,400,000.00

2,458,940,000.00

减:闲置募集资金补充流动资金

100,000,000.00



100,000,000.00

减:账户费用

7,676.56

2,785.00

10,461.56

减:划出部分募集资金利息收入和理财产品收益

1,110,414.74



1,110,414.74

减:募集资金账户之间划转

10,000,000.00



10,000,000.00

减:划转至个人账户

3,261,635.00



3,261,635.00

2018年12月31日募集资金专户余额





3,215,218.76





二、 募集资金管理和存放情况

(一) 募集资金的管理情况

为规范募集资金的存储、使用和管理,切实保护投资者合法权益,公司根据《上海证券
交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定和要求,
结合公司实际情况,制定了《苏州道森钻采设备股份有限公司募集管理制度》。


根据《募集资金管理制度》,公司分别在中国农业银行股份有限公司苏州太平支行、中
建设银行股份有限公司苏州太平支行、中国工商银行股份有限公司苏州相城支行开设了募
集资金专用账户。公司、发行保荐机构华泰联合证券有限责任公司与上述三家银行分别签订
了《募集资金专户储存三方监管协议》,对募集资金进行专户存储管理,并对募集资金的使
用实行严格的审批程序,以保证专款专用。




(二) 募集资金专户存储情况

截至2018年12月31日止,本公司募集资金在银行账户的存储情况如下:

单位:人民币元

银行名称

账号

初始存放日

截止日

截止日余额

存储方式

中国农业银行股份有限公司苏州太平支行

10540201040016470

2015.12.4

2018.12.31

574,432.67

活期

中国建设银行股份有限公司苏州太平支行

32250199745000000022

2015.12.15

2017.12.31

2,638,293.65

活期

中国工商银行股份有限公司苏州相城支行

1102265719000019935

2015.12.15

2017.12.31

2,492.44

活期




银行名称

账号

初始存放日

截止日

截止日余额

存储方式

合 计







3,215,218.76







注:中国建设银行股份有限公司苏州太平支行和中国工商银行股份有限公司苏州相
城支行募集资金专户的募集资金系由中国农业银行股份有限公司苏州太平支行募集
资金专户的募集资金转入。




三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。




(二) 募投项目先期投入及置换情况

本年度,公司不存在募投项目先期投入及置换情况。




(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

结合公司生产经营实际情况和公司募集资金使用情况,为提高募集资金的使用效率,调
整债务结构,降低公司财务费用,在保证募集资金投资项目正常实施的前提下,公司拟使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金。


2017年5月23日,经公司第二届董事会第十九次会议决议审议通过《关于公司使用部
分募集资金暂时补充流动资金的议案》,独立董事、监事会发表了同意的独立意见。2017
年6月12日,公司2017年第一次临时股东大会审议通过该项议案。公司拟使用5,000万闲
置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司2017年第一次临时股东大会审议通过之日
起最长不超过12个月。2017年6月14日,公司使用闲置资金5,000万元暂时补充流动资金。

2018年4月2日,公司归还该项5,000万暂时补充流动资金。


截止2018年12月31日,公司用闲置募集资金暂时补充流动资金均已归还。




(四) 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

2017年4月13日,经公司第二届董事会第十七次会议决议审议通过《关于增加使用部
闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过3.8亿元的暂时闲置募集资金投
资安全性高、流动性好、有保本约定的、单项产品期限最长不超过一年的理财产品或定期存
款,期限自公司2016年度股东大会通过之日起12个月,并在上述额度及期限范围内可以滚
动使用投资额度。独立董事、监事会发表了同意的独立意见。2017年5月5日,公司2016
年年度股东大会审议通过该项议案。



2018年4月10日,经公司第三届董事会第二次会议决议审议通过《关于公司延长使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司延长使用不超过3.8亿元的暂时闲
置募集资金在自公司2018年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月内购买安全性高、
流动性好、有保本约定的短期理财产品或定期存款,并在上述额度及期限范围内可以滚动使
用投资额度。独立董事、监事会发表了同意的独立意见。2018年5月2日,公司2018年第
二次临时股东大会审议通过该项议案。


2018年度,公司使用募集资金进行现金管理投资理财产品,均进行了决策程序、对投
资产品内容、签约方、实际投资金额、期限、收益率情况、风险控制措施、对公司经营的影
响及截止公告日未到期理财产品本金等情况进行了公告。具体情况如下:

单位:元

编号

签约方

产品名称

投资金额

投资日

到期日

已到期收

回本金

尚未到期本金

投资收益

2017年度投资,2018年收回的理财产品

1

中国农业银行股份有限公司苏
州太平支行

金钥匙-金利丰2017年第1092
期人民币理财产品

101,000,000.00

2017.10.19

2018.2.1

101,000,000.00



1,191,246.58

2

中国农业银行股份有限公司苏
州太平支行

华泰证券股份有限公司恒益
17242号收益凭证

5,000,000.00

2017.12.14

2018.6.12

5,000,000.00



115,890.64

3

中国建设银行股份有限公司苏
州太平支行

乾元保本型理财产品2017年第
508期

100,000,000.00

2017.10.11

2018.4.9

100,000,000.00



1,972,602.74



小计



206,000,000.00





206,000,000.00



3,279,739.96

2018年度投资的理财产品

4

中国农业银行股份有限公司苏
州太平支行

中信证券股份有限公司2018年
度第6期收益凭证


105,700,000.00



2018.1.5

2018.6.29


105,700,000.00






2,407,208.90



5

中国农业银行股份有限公司苏
州太平支行

汇利丰2018年第102期金质通
结构性存款


102,000,000.00



2018.2.7

2018.8.7


102,000,000.00






2,200,265.75



6

中国农业银行股份有限公司苏
州太平支行

陆家嘴信托*祥泰五十三号集合
资金信托计划(中信证券

110,700,000.00

2018.7.23

2019.7.22



110,700,000.00



7

中国农业银行股份有限公司苏
州太平支行

汇利丰2018年第356期金质通
结构性存款

66,000,000.00

2018.8.11

2019.2.11



66,000,000.00



8

中国农业银行股份有限公司苏
州太平支行

陆家嘴信托*祥泰五十三号集合
资金信托计划(中信证券

40,000,000.00

2018.8.21

2019.7.22



40,000,000.00



9

中国建设银行股份有限公司苏
州太平支行

中信证券股份有限公司2018年
度第8期收益凭证

40,000,000.00

2018.1.5

2018.6.29

40,000,000.00



910,958.90

13

中国建设银行股份有限公司苏
州太平支行

平安信托*宏泰三百零四号集合
资金信托计划(中信证券

100,000,000.00

2018.4.11

2018.11.7

100,000,000.00



2,934,246.58

14

中国建设银行股份有限公司苏
州太平支行

陆家嘴信托*祥泰五十三号集合
资金信托计划(中信证券

40,000,000.00

2018.7.23

2019.7.22



40,000,000.00






编号

签约方

产品名称

投资金额

投资日

到期日

已到期收
回本金

尚未到期本金

投资收益



小计



604,400,000.00





347,700,000.00

256,700,000.00

8,452,680.13



2018年度投资、收回及投资收益金额

604,400,000.00





553,700,000.00

256,700,000.00

11,732,420.09





(五) 募集资金使用的其他情况

本年度,公司不存在募集资金使用的其他情况。




四、 变更募投项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况

2016年,公司结合市场情况,认为募投项目“油气钻采设备产能建设项目”的经济可
行性已发生重大变化,该产能建设项目若继续按照原计划进行大规模施工、建设实施,将无
法达到最初预期的经济效益并带来大量损失,故公司拟终止实施产能建设项目,尽量减少潜
在损失。2016年11月24日,经公司第二届董事会第十五次会议决议审议,2016年12月
12日,经公司2016年第二次临时股东大会审议通过《关于终止部分募投项目的议案》,公
司终止实施首发募集资金项目之一“油气钻采设备产能建设项目”。该项目原承诺投资金额
401,390,000.00元,已投入募集资金21,306,677.00元,尚未使用资金380,083,323.00元。


2018年,公司变更募集资金使用项目情况如下:

1、永久性补充流动资金50,000,000.00元

结合公司生产经营实际情况和公司募集资金使用情况,为提高募集资金的使用效率,
调整债务结构,降低公司财务费用,公司拟使用部分募集资金中的5,000万元永久补充流动
资金。


2018年3月28日,经公司第三届董事会第一次会议决议审议通过《关于公司使用部
分募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用部分募集资金中的5,000万元永久补
充流动资金,独立董事发表了同意的独立意见,第三届监事会第一次会议审议通过,公司保
荐机构华泰联合证券有限责任公司经核查后发表了同意的意见, 2018年3月28日,公司
2017年年度股东大会审议通过该项议案。


2、永久性补充流动资金100,000,000.00元

结合公司生产经营实际情况和公司募集资金使用情况,为提高募集资金的使用效率,
调整债务结构,降低公司财务费用,公司拟使用部分募集资金中的10,000万元永久补充流
动资金。


2018年10月30日,经公司第三届董事会第六次会议决议审议通过《关于公司使用部
分募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司使用部分募集资金中的10,000万元永久
补充流动资金,独立董事发表了同意的独立意见,第三届监事会第六次会议审议通过会,公


司保荐机构华泰联合证券有限责任公司经核查后发表了同意的意见, 2018年11月15日,
公司2018年第四次临时股东大会审议通过该项议案。


3、投资宝业锻造技术改进项目57,100,000.00元

公司全资子公司苏州宝业锻造有限公司(以下简称“宝业锻造”)系公司生产毛坯的
主力供应商,当前面对国内同行业石油装备锻件激烈的市场竞争,宝业锻造现有的自由锻和
胎膜锻,不足以保持市场的竞争优势。现在锻造行业正向少切削、精密锻造方向发展,提高
锻造设备技术水平,增加多向模锻设备是重要途径。经过市场调研、结合国内外同行发展情
况,为降本增效,提升公司综合竞争力,扩大自营客户,增加新的盈利点,公司拟利用部分
募集资金中的5,710万元投入宝业锻造技术改进项目。


2018年4月10日,经公司第三届董事会第二次会议决议审议通过《关于使用部分募
集资金投资宝业锻造技术改造的议案》,同意公司使用募集资金5,710万元用于宝业锻造技
改项目,独立董事发表了同意的独立意见,第三届监事会第二次会议审议通过,公司保荐机
构华泰联合证券有限责任公司经核查后发表了同意的意见, 2018年5月2日,公司2018
年第二次临时股东大会审议通过该项议案。


4、投资公司产能建设项目39,250,000.00元

2018年上半年开始,国际原油期货价格延续震荡上行,伴随国际原油需求增加等多种
原因,全球油气公司资本性支出开始回升,与之同步,公司订单承接也出现较大程度上升。

根据公司生产能力的现状,为保持公司可持续发展能力和竞争力,拟对苏州道森钻采设备股
份有限公司的产能进行提升。项目投资主要用于固定资产投资,总投资额6,688万元,其中
使用自有资金投资2,763万元,使用募集资金投资3,925万元。


2018年10月30日,经公司第三届董事会第六次会议决议审议通过《关于使用部分募
集资金进行产能建设的议案》,同意公司使用募集资金3,925万元用于公司产能建设项目,
独立董事发表了同意的独立意见,第三届监事会第六次会议审议通过会,公司保荐机构华泰
联合证券有限责任公司经核查后发表了同意的意见, 2018年11月15日,公司2018年第
四次临时股东大会审议通过该项议案。


(二)变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2



五、 募集资金使用及披露中存在的问题

本年度,公司募集资金信息披露及时真实准确完整,募集资金管理不存在违规情形。




六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见

公司的审计机构立信会计师事务所(特殊普通合伙)向公司出具了《募集资金年度存放
与使用情况鉴证报告》(信会师报字[2019]第ZA10674号),认为,公司2018年度募集资金


存放和实际使用情况在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法(2013修订)》(上证公字[2013]13号)及相关格式指引的规定,并在所有重大
方面如实反映了贵公司募集资金2018年度实际存放与使用情况。




七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

保荐人华泰联合证券有限责任公司对公司募集资金存放与实际使用情况进行了核查,认
为:本年度,苏州道森钻采设备股份有限公司募集资金的存放和使用在其他方面符合《上海
证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件的规定。




八、 专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2019年4月15日批准报出。




附表:1、募集资金使用情况对照表

附表:2、变更募集资金投资项目情况表





苏州道森钻采设备股份有限公司

董事会

2019年4月15日


附表1:

募集资金使用情况对照表

编制单位:苏州道森钻采设备股份有限公司 2018年度 单位:人民币万元

募集资金总额

51,616.00

本年度投入募集资金总额

15,414.82

变更用途的募集资金总额

24,635.00

已累计投入募集资金总额

28,882.51

变更用途的募集资金总额比例

47.73%

承诺投资项目

已变更项目,
含部分变更

募集资金承
诺投资总额

调整后投资
总额

截至期末承
诺投入金额
(1)

本年度投
入金额

截至期末累
计投入金额
(2)

截至期末累计投入
金额与承诺投入金
额的差额(3)=(2)-(1)

截至期末投入
进度(%)
(4)=(2)/(1)

项目达到预
定可使用状
态日期

本年度实
现的效益

是否达到预
计效益

项目可行性
是否发生重
大变化

油气钻采设备设计研发
中心



3,477.00

3,477.00

3,477.00



3,337.02

-139.98

95.97

2016年4月
(注1)

不适用(注
2)

不适用



油气钻采设备产能建设
项目



40,139.00

2,130.67

2,130.67



2,130.67

0.00

100.00









补充流动资金1



8,000.00

8,000.00

8,000.00



8,000.00

0.00

100.00









补充流动资金2





5,000.00

5,000.00

5,000.00

5,000.00

0.00

100.00









补充流动资金3





10,000.00

10,000.00

10,000.00

10,000.00

0.00

100.00









宝业锻造技术改进项目





5,710.00

5,710.00

0.00

0.00

5,710.00

0.00

2020年2月

不适用

不适用



公司产能建设项目





3,925.00

3,925.00

414.82

414.82

3,510.18

10.57

2020年6月

不适用

不适用



合计



51,616.00

38,242.67

38,242.67

15,414.82

28,882.51

9,080.20











未达到计划进度原因(分具体募投项目)

不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明

2016年,公司结合市场情况,认为募投项目“油气钻采设备产能建设项目”的经济可行性已发送重大变化,该产能建
设项目若继续按照原计划进行大规模施工、建设实施,将无法达到最初预期的经济效益并带来大量损失,故公司拟终
止实施产能建设项目,尽量减少潜在损失。2016年11月24日,经公司第二届董事会第十五次会议决议审议通过《关




于终止部分募投项目的议案》,公司将终止实施首发募集资金项目之一“油气钻采设备产能建设项目” ,尽量减少潜
在损失。剩余募集资金将继续存放于募集资金专户并按公司董事会和股东大会决议做好现金管理。独立董事、监事会
发表了同意的独立意见。2016年12月12日,公司2016年第二次临时股东大会审议通过该项议案。公司自董事会审
议通过后,已停止从募集资金账户支付该项目相关的支出。


募集资金投资项目先期投入及置换情况

详见本报告三、(二)

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

详见本报告三、(三)

对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况

详见本报告三、(四)

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

不适用(无超募资金)

募集资金结余的金额及形成原因

募投项目油气钻采设备设计研发中心已于2016年4月达到预定可使用状态,节余募集资金139.98万元,不足该募投
项目投资额的5%,公司履行相关程序后,将该笔节余募集资金永久补充流动资金。


募集资金其他使用情况







注1:油气钻采设备设计研发中心项目主体建筑工程于2014年9月竣工,全部设备安装调试在2016年4月结束,整体项目于2016年4月全部达到预定可使用状态。


注2:油气钻采设备设计研发中心项目主要实施目的是完善公司技术研发体系,提高公司整体研发能力,增强公司在行业中的技术领先优势和低位,提升公司核心竞争力,该项
目无预期可实现的效益。





附表2:

变更募集资金投资项目情况表

编制单位:苏州道森钻采设备股份有限公司 2018年度

单位: 人民币万元

变更后的项


对应的原项目

变更后项目拟投
入募集资金总额

截至期末计划累
计投资金额(1)

本年度实际
投入金额

实际累计投
入金额(2)

投资进度(%)
(3)=(2)/(1)

项目达到预
定可使用状
态日期

本年度
实现的
效益

是否达
到预计
效益

变更后的项目
可行性是否发
生重大变化

补充流动资
金2

油气钻采设备产能
建设项目

5,000.00

5,000.00

5,000.00

5,000.00

100.00









补充流动资
金3

油气钻采设备产能
建设项目

10,000.00

10,000.00

10,000.00

10,000.00

100.00









宝业锻造技
术改进项目

油气钻采设备产能
建设项目

5,710.00

5,710.00







2020年2月

不适用

不适用



公司产能建
设项目

油气钻采设备产能
建设项目

3,925.00

3,925.00

414.82

414.82

10.57

2020年6月

不适用

不适用



合计



24,635.00

24,635.00

15,414.82

15,414.82











变更原因、决策程序及信息披露情况说明

详见本报告四、(一)

未达到计划进度的情况和原因(分具体募投项目)

不适用

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

不适用



注:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。





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