喜跃发:投资者关系管理制度

时间:2020年01月14日 23:21:18 中财网
原标题:喜跃发:投资者关系管理制度


公告编号:2020-010
代码:872538证券简称:喜跃发主办券商:广发证券

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喜跃发国际环保新材料股份有限公司
投资者关系管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。


一、审议及表决情况

本制度经公司第一届董事会第一次会议审议通过,并经公司2017年7月9
日创立大会暨第一次股东大会审议通过。


二、制度的主要内容,分章节列示:
喜跃发国际环保新材料股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则
第一条为了加强喜跃发国际环保新材料股份有限公司(简称“公司”)与
投资者和潜在投资者(统称“投资者”)之间的信息沟通,增进投资者对公司的
了解与认同,促进公司与投资者之间的良性互动关系,提高公司的诚信度,进一
步完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、
《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《非上市公众公司监督管理
办法》、《非上市公众公司监管指引第1号》、《全国中小企业股份转让系统业务规
则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》等法
律、法规、规章、规范性文件及《喜跃发国际环保新材料股份有限公司章程》(以
下简称“《公司章程》”)的有关规定,结合本公司实际情况,制定《投资者关系
管理制度》(以下简称“本制度”)。

第二条投资者关系管理是指公司通过充分地信息披露,加强公司与投资者


公告编号:2020-010

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战略管理行为。


第二章投资者关系管理的宗旨和基本原则

第三条公司投资者关系管理工作的宗旨是客观、真实、准确、完整地介绍
和反映公司的实际情况,通过加强与投资者的沟通,促进投资者了解、认同和支
持公司的发展战略和经营理念,树立公司良好的市场形象,通过有效沟通,营造
良好的资本市场发展环境,实现公司价值最大化和股东利益最大化。


第四条投资者关系管理的基本原则:

1、公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》
等有关法律、法规、规章的规定;

2、公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则,平等对待全体
投资者,保障所有投资者享有知情权及其他合法权益;

3、开展投资者关系活动不能影响公司生产经营的正常进行和公司商业秘密
的保护,注意尚未公布信息及内部信息的保密,避免和防止由此引发泄密及导致
相关的内幕交易;

4、公司的投资者关系管理工作应客观地介绍和反映公司的实际状况,避免
过度宣传可能给投资者造成的误导;

5、在不影响生产经营和泄漏商业机密的前提下,公司其他高级管理人员、
其他职能部门、子公司、事业部及全体员工有义务协助投资者关系管理负责人实
施投资者关系管理工作,除非得到明确授权并经过培训,董事、监事、高级管理
人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。


第三章投资者关系管理的组织及职责范围

第五条投资者关系管理工作的第一负责人为董事长,投资者关系管理工作
的主要负责人为董事会秘书,董事会办公室是公司投资者管理的职能部门,负责
公司投资者关系管理事务。


第六条投资者关系管理工作的主要职责包括:

(一)收集整理公司生产、经营、财务等相关信息,按照有关规定及时、准
确、完整地进行信息披露,同时将投资者对公司的评价、建议和意见等信息及时
传递给公司管理层;


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者的咨询;
(三)在公司网站上披露公司定期报告等投资者需要的信息,方便投资者综

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者的咨询;
(三)在公司网站上披露公司定期报告等投资者需要的信息,方便投资者综

合查询;
(四)与机构投资者、证券分析人员及中小投资者经常保持联络;
(五)建立与证券监管部门、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、行

业协会等相关部门的良好公共关系,及时了解和掌握监管部门出台的政策和法

规;
(六)维护和加强与相关媒体的合作关系,引导媒体客观公正报道公司信息;
(七)做好召开年度股东大会、临时股东大会、董事会会议的筹备工作和相

关会议资料准备;
(八)在公司发生重大事项、管理层人员变动等异动情况后迅速提出有效的
解决方案;
(九)做好年报、中报、季报的编制、设计、印刷、寄送等工作。


第七条从事投资者关系管理的人员必须具备以下素质和技能:
(一)对公司有全面的了解,包括产业、产品、技术、生产流程、管理、
研发、市场营销、财务、人事等方面;
(二)良好的知识结构,熟悉公司治理、财会等相关法律法规;
(三)熟悉证券市场,了解各种金融产品和证券市场的运作机制;
(四)有较强的写作能力,能够撰写公司披露文稿。

第八条公司应当以适当形式组织董事、监事、高级管理人员和从事投资者

关系管理工作的人员进行相关业务知识的学习。

第四章投资者关系管理的内容和方式
第九条投资者关系管理的工作内容是影响投资者决策的相关信息,主要包

括:
(一)公司的发展战略;
(二)法定信息披露及其说明;
(三)公司可以依法披露的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息;
(四)公司企业文化建设活动信息;


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第十条公司与投资者沟通的方式包括但不限于:

(一)定期报告和临时公告;

(二)公司网站、全国中小企业股份转让系统制定信息披露平台、公共媒体;

(三)股东大会;

(四)电话咨询与传真联系;

(五)寄送资料;

(六)广告、宣传单或其他宣传材料;

(七)媒体采访和报道;

(八)现场参观或座谈交流;

(九)分析师说明会或业绩说明会;

(十)一对一沟通。


公司通过以上方式进行投资者关系活动时,应当平等对待全体投资者,为中
小投资者参与活动创造机会,保证相关沟通渠道的畅通,避免出现选择性信息披
露。


第十一条公司在业绩说明会、分析师会议等投资者关系活动开始前,应当
事先确定提问的可回答范围。提问涉及公司未公开重大信息或者可以推理出未公
开重大信息的,公司应当拒绝回答。


第十二条公司举行业绩说明会、分析师会议等投资者关系活动,为使所有
投资者均有机会参与,可以采取网上直播的方式。采取网上直播方式的,公司应
当提前发布公告,说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人
员名单和活动主题等。


第十三条在业绩说明会、分析师会议等投资者关系活动结束后,公司应当
及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。


第十四条机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座
谈沟通时,公司应当合理、妥善地安排参观过程,避免参观者有机会获取未公开
重大信息。公司应当派两人以上陪同参观,并由专人回答参观人员的提问。


第十五条公司应当加强与中小投资者的沟通和交流,建立和投资者沟通的
有效渠道,定期与投资者见面。公司应当在年度报告披露后20个交易日内举行


公告编号:2020-010

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明会,会议包括下列内容:
(一)公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险;
(二)公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发;
(三)公司财务状况和经营业绩及其变化趋势;
(四)公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金用途及发展前景等方

面存在的困难、障碍、或有损失;
(五)投资者关心的其他内容。

公司应当至少提前2个交易日发布召开年度报告说明会的通知,公告内容应

当包括日期及时间(不少于2个小时)、召开方式(现场/网络)、召开地点或网
址、公司出席人员名单等。

第十六条公司应当根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。

当网址或咨询电话号码发生变更后,公司应当及时进行公告。公司应当及时
更新公司网站,更正错误信息,并以显著标识区分最新信息和历史信息,避
免对投资者决策产生误导。

第十七条公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信
息等相关资料的,如其他投资者也提出相同的要求,公司应当平等予以提供。

第十八条公司进行投资者关系活动应当建立完备的投资者关系管理档案

制度,投资者关系管理档案至少应当包括下列内容:
(一)投资者关系活动参与人员、时间、地点;
(二)投资者关系活动的交流内容;
(三)未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况(如有);
(四)其他内容。


第五章附则

第十九条本制度未尽事宜,按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公
司章程》的规定执行;本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、部门规章以
及《公司章程》相抵触时,按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》
的规定执行。


第二十条本制度由董事会负责制订、修改和解释。



公告编号:2020-010
本制度自公司股东大会审议通过之日起实施。


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本制度自公司股东大会审议通过之日起实施。


喜跃发国际环保新材料股份有限公司
董事会
2020年1月14日


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