信达证券(601059):中信建投证券股份有限公司关于信达证券股份有限公司预计2026年度日常关联交易的核查意见

 时间：2026年03月31日 01:04:53 中财网
原标题:信达证券:中信建投证券股份有限公司关于信达证券股份有限公司预计2026年度日常关联交易的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于信达证券股份有限公司
预计2026年度日常关联交易的核查意见
作为信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关规定，对信达证券日常经营性关联交易进行核查，具体情况如下： 一、关联交易基本情况
（一）本次日常关联交易履行的审议程序
1、独立董事专门会议审议情况
公司于 2026年 3月 30日召开了第六届董事会独立董事专门会议 2026年第1次会议，一致同意通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2025年度关联交易情况及预计 2026年度日常关联交易>的议案》。

2、审计委员会审议情况
公司于 2026年 3月 30日召开了第六届董事会审计委员会 2026年第 1次会议，一致同意通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2025年度关联交易情况及预计 2026年度日常关联交易>的议案》。

3、董事会审议情况
2026年 3月 30日，公司第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于审议<信达证券股份有限公司 2025年度关联交易情况及预计 2026年度日常关联交易>的议案》，关联董事回避表决。本议案将提交公司股东会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。

（二）2025年度关联交易的预计和执行情况
1、公司 2025年度关联交易的预计和执行情况如下表所示
（1）与日常经营相关的收入和支出
单位：元

关联交易类别　关联方上年（前次）预计金额上年（前次） 实际发生金额
经纪 业务手续费 收入南洋商业银行有限公司由于客户需求受市场动态影 响较大，无法预计，因此按照 市场化原则定价，该项金额 以实际发生额计算。5,348,384.68
　　中国信达资产管理股份有限公司控 制的结构化主体　　
　　　　4,905,468.07
　　信达投资有限公司　　
　　　　887,215.76
　　Cinda International HGB Investment (UK) Limited　　
　　　　568,539.52
　　中国信达资产管理股份有限公司　　
　　　　70,196.81
　利息支 出中国信达资产管理股份有限公司由于客户需求受市场动态影 响较大，无法预计，因此按照 市场化原则定价，该项金额 以实际发生额计算。57,032.99
　　信达投资有限公司　　
　　　　46,862.80
投资 银行 业务财务顾 问收入中国信达资产管理股份有限公司控 制的结构化主体由于客户需求受市场动态影 响较大，无法预计，因此按照 市场化原则定价，该项金额 以实际发生额计算。10,979,705.23
　　统一石油化工有限公司　　
　　　　6,603,773.59
　　中国信达资产管理股份有限公司　　
　　　　1,919,245.28
　　中国金谷国际信托有限责任公司　　
　　　　1,149,444.28
　证券承 销收入信达地产股份有限公司由于客户需求受市场动态影 响较大，无法预计，因此按照 市场化原则定价，该项金额 以实际发生额计算。5,289,566.04
　　中国信达资产管理股份有限公司　　
　　　　1,994,543.40
　　华建国际实业（深圳）有限公司　　
　　　　1,625,518.87
　　信达投资有限公司　　
　　　　1,295,094.34
　　贵州中毅达股份有限公司　　
　　　　660,377.36
　　China Cinda (2020) I Management Limited　　
　　　　659,620.02
　　上海同达创业投资股份有限公司　　
　　　　188,679.25
投资 咨询 业务投资咨 询收入中国信达资产管理股份有限公司由于客户需求随市场机会变 化而变化，无法预计，因此按 照市场化原则定价，该项金 额以实际发生额计算。13,764,150.99
　　CPI Investment Holdings Limited　　
　　　　4,648,051.75
　　International High Grade Fund B,L.P.　　
　　　　4,500,000.00
　　山东鲁泰控股集团有限公司　　
　　　　613,207.55
　　中润经济发展有限责任公司　　
　　　　45,283.02
资产 管理 业务管理费 收入中国信达资产管理股份有限公司控 制的结构化主体由于管理规模和业绩受市场 动态变化影响较大，无法预 计，因此按照市场化原则定 价，该项金额以实际发生额 计算。45,345,188.62
　　盛云达（上海）投资咨询有限公司　　
　　　　13,066,779.91
　　中国信达资产管理股份有限公司　　
　　　　5,661,129.70
　　International High Grade Fund B,L.P.　　
　　　　2,602,619.47
关联交易类别　关联方上年（前次）预计金额上年（前次） 实际发生金额
　　盛达领先（深圳）私募股权基金管 理有限公司　1,108,225.77
投资 业务投资收 益中国金谷国际信托有限责任公司由于投资标的和交易金额受 市场动态影响较大，无法准 确预计，因此按照市场化原 则定价，该项金额以实际发 生额计算。41,062,477.04
　　鑫盛利保股权投资有限公司　　
　　　　5,814,442.61
　　信达地产股份有限公司　　
　　　　3,043,376.43
　　信达投资有限公司　　
　　　　2,680,208.02
　　上海信达汇融股权投资基金管理有 限公司　　
　　　　1,349,553.29
　　上海浦东发展银行股份有限公司　　
　　　　812,137.51
　　( ) 华建国际实业深圳有限公司　　
　　　　175,156.19
　　中国核工业建设股份有限公司　　
　　　　125,518.71
　　盛云达(上海)投资咨询有限公司　　
　　　　42,780.00
银行 存款 业务存款利 息收入上海浦东发展银行股份有限公司由于业务发生时间、金额无 法准确预计，因此按照市场 化原则定价，该项金额以实 际发生额计算。2,341,223.18
　　南洋商业银行有限公司　　
　　　　8,192.76
短期 借款 业务借款利 息支出上海浦东发展银行股份有限公司由于业务发生时间、金额无 法准确预计，因此按照市场 化原则定价，该项金额以实 际发生额计算。4,016,813.60
产品 销售 业务金融产 品代销 支出南洋商业银行有限公司由于客户需求受市场动态影 响较大，无法预计，因此按照 市场化原则定价，该项金额 以实际发生额计算。1,782,550.74
租赁支出信达投资有限公司由于业务发生时间、金额无 法准确预计，因此按照市场 化原则定价，该项金额以实 际发生额计算。7,242,843.76　
　中国信达资产管理股份有限公司　　　
　　　5,756,677.18　
　上海信达立人投资管理有限公司　　　
　　　277,392.27　
（2）与日常经营相关的投资业务
单位：元

关联交 易类别关联方关联交易内容上年（前次）预计 金额上年（前次） 期末余额
投资业 务中国金谷国际信托有限责任公司交易性金融资产由于投资标的和交 易金额受市场动态 影响较大，无法准 确预计，因此按照 市场化原则定价， 该项金额以实际发 生额计算。524,763,765.84
　鑫盛利保股权投资有限公司交易性金融资产　　
　　　　96,210,068.51
　信达地产股份有限公司交易性金融资 产、其他债权投 资　　
　　　　60,577,803.96
　中国核工业建设股份有限公司交易性金融资产　　
　　　　41,955,421.45
　信达投资有限公司交易性金融资产　　
　　　　17,321,166.66
合计740,828,226.42　　　
2、往来项目及合同负债
本报告期内，本集团关联方应收应付款项及合同负债不涉及非经营性资金占用情况。

单位：元

项目名称关联方上年（前次）期末余额
应收款项中国信达资产管理股份有限公司控制的结构化主体31,022,541.13
　International High Grade Fund B,L.P.4,500,000.00
　信达投资有限公司2,543,778.55
　( ) 盛云达上海投资咨询有限公司700,000.00
　中国信达资产管理股份有限公司262,788.35
其他应收款盛云达(上海)投资咨询有限公司119,672,409.72
　CPI Investment Holdings Limited17,703,112.00
银行存款上海浦东发展银行股份有限公司1,028,908,594.26
　南洋商业银行有限公司10,109,264.41
代理买卖证券款信达投资有限公司85,884,355.77
　中国信达资产管理股份有限公司42,810,102.39
　南洋商业银行有限公司7,666,435.69
　Cinda International HGB Investment (UK) Limited169,358.59
　信达地产股份有限公司582.22
其他应付款中国信达(香港)控股有限公司8,728,123.76
　南洋商业银行有限公司408,772.40
短期借款上海浦东发展银行股份有限公司101,410,483.67
合同负债山东鲁泰控股集团有限公司471,698.11
　上海同达创业投资股份有限公司125,786.17
　中国信达资产管理股份有限公司控制的结构化主体95,104.47
合计1,463,193,291.66　
（三）2026年度日常关联交易预计金额和类别
1、与中国信达资产管理股份有限公司及其关联方的关联交易预计

交易事项相关业务或事项简介2026年预计关联交易金额和上限
经纪业务公司与关联方发生代销金融产品、代理买卖 证券服务、出租交易席位及使用 PB投资管 理系统等服务由于客户需求受市场动态影响较大， 无法预计，因此按照市场化原则定价， 该项金额以实际发生额计算。
承销保荐、 财务 顾问服务公司与关联方发生承销、保荐、财务顾问等 服务由于客户需求受市场动态影响较大， 无法预计，因此按照市场化原则定价， 该项金额以实际发生额计算。
交易事项相关业务或事项简介2026年预计关联交易金额和上限
　　　
投资咨询服务公司与关联方就投资标的发生行业研究分 析、证券投资咨询、后市研判、质押证券委 托处置等一揽子咨询服务由于客户需求随市场机会变化而变 化，无法预计，因此按照市场化原则 定价，该项金额以实际发生额计算。
资产管理服务公司与关联方开展资产和基金管理业务由于管理规模和业绩受市场动态变化 影响较大，无法预计，因此按照市场 化原则定价，该项金额以实际发生额 计算。
投资业务公司与关联方之间发生投资对方发行、承销 （分销）或持有（管理）的股票、债券、衍 生品、基金、资产支持证券化、非标产品等； 公司与关联方在非集中交易场所进行的股 票、债券、衍生品、基金、资产支持证券化、 非标产品等交易；双方管理的产品间发生的 证券和金融产品、资产交易由于投资标的和交易金额受市场动态 影响较大，无法准确预计，因此按照 市场化原则定价，该项金额以实际发 生额计算。
　公司与关联方之间发生股权交易，包含增 资、减资、股权转让等　
　公司与关联方共同投资企业、合伙企业等交 易　
融资业务公司与关联方之间发生借入/发行债券、资 产证券化、收益凭证、信用借款等，与关联 方进行同业拆借、回购、法透业务等由于融资金额和利率受市场动态影响 较大，无法准确预计，因此按照市场 化原则定价，该项金额以实际发生额 计算。
资产买卖公司与关联方发生股权、资产管理或基金份 额等转让由于业务发生时间、金额无法准确预 计，因此按照市场化原则定价，该项 金额以实际发生额计算。
担保公司与关联方之间发生担保服务由于业务发生时间、金额无法准确预 计，因此按照市场化原则定价，该项 金额以实际发生额计算。
财务资助公司与关联方之间发生财务资助，包含借 款、委托贷款等由于业务发生时间、金额无法准确预 计，因此按照市场化原则定价，该项 金额以实际发生额计算。
其他公司与关联方发生存款、租赁、物业、保险、 律师代理、商标使用权等业务由于业务发生时间、金额无法准确预 计，因此按照市场化原则定价，该项 金额以实际发生额计算。
2、与其他关联法人的关联交易预计

交易事项相关业务或事项简介2026年预计关联交易金额和上限
证券和金融产品 服务双方相互提供证券、经纪服务、资产管理服 务、承销保荐及财务顾问服务、投资咨询服 务、衍生品服务等因业务的发生及规模的不确定性，参 照市场水平定价，以实际发生额计算。
投资业务公司与关联方之间发生投资对方发行、承销 （分销）或持有（管理）的股票、债券、衍 生品、基金、资产支持证券化、非标产品等； 公司与关联方在非集中交易场所进行的股 票、债券、衍生品、基金、资产支持证券化、 非标产品等交易；双方管理的产品间发生的 证券和金融产品、资产交易由于投资标的和交易金额受市场动态 影响较大，无法准确预计，因此按照 市场化原则定价，该项金额以实际发 生额计算。
　公司与关联方之间发生股权交易，包含增 资、减资、股权转让等　
　公司与关联方共同投资企业、合伙企业等交 易　
融资业务公司与关联方之间发生借入/发行债券、资 产证券化、收益凭证、信用借款等，与关联 方进行同业拆借、回购、法透业务等由于融资金额和利率受市场动态影响 较大，无法准确预计，因此按照市场 化原则定价，该项金额以实际发生额 计算。
资产买卖公司与关联方发生股权、资产管理或基金份 额等转让由于业务发生时间、金额无法准确预 计，因此按照市场化原则定价，该项 金额以实际发生额计算。
其他公司与关联方发生存款、租赁、物业、保险、 律师代理、商标使用权、担保、财务资助等 业务由于业务发生时间、金额无法准确预 计，因此按照市场化原则定价，该项 金额以实际发生额计算。
3、与关联自然人的关联交易预计
在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司及其子公司提供的证券、期货经纪服务，或认购本公司及其子公司管理的资产管理和基金产品等。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生额计算。

二、关联人介绍和关联关系
（一）公司控股股东及其关联方
中国信达资产管理股份有限公司：中国信达资产管理股份有限公司直接持有公司 78.67%的股份，为公司的控股股东。中国信达资产管理股份有限公司成立于 1999年 4月 19日，法定代表人张卫东，主要业务包括：收购、受托经营金融机构和非金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；债权转股权，对股权资产进行管理、投资和处置；破产管理；对外投资；买卖有价证券；发行金融债券、同业拆借和向其他金融机构进行商业融资；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；资产及项目评估；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。2013年 12月 12日，中国信达资产管理股份有限公司在香港联合交易所主板上市（股票代码01359.HK），成为首家登陆国际资本市场的中国金融资产管理公司。

中国信达资产管理股份有限公司的关联方包括中国信达资产管理股份有限公司控制、间接控制或施加重大影响的法人或其他组织，以及其他与中国信达资产管理股份有限公司相关的根据中国证监会、国家金融监督管理总局、上海证券交易所、香港联合交易所规定或者公司根据实质重于形式的原则认定与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。中国信达资产管理股份有限公司的关联方主要包括：南洋商业银行有限公司、中国金谷国际信托有限责任公司、信达金融租赁股份有限公司、中国信达（香港）控股有限公司、信达投资有限公司、信达地产股份有限公司、信达资本管理有限公司、中润经济发展有限责任公司等。

上述关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。

（二）其他关联方
1、其他关联法人：持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人，以及上述法人的关联方；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）；在过去 12个月内或者相关协议或者安排生效后的12个月内将具有上述情形之一的法人或其他组织等。

2、关联自然人：直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人、公司董事及高级管理人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满 18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；直接或间接控制公司的关联法人（或其他组织）的董事、监事及高级管理人员；在过去 12个月内或者相关协议或者安排生效后的 12个月内将具有上述情形之一的自然人等。

三、关联交易主要内容和定价政策
公司及下属公司与关联方之间发生的日常关联交易均为日常经营业务。公司发生的关联交易的价格主要依据市场价格，定价原则与非关联第三方交易定价原则一致，能够保障关联交易价格公允。日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形以及利益输送的情况。

四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，有利于提高公司的综合竞争力。

（二）上述日常关联交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司非关联股东利益的情形；公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不存在损害公司或中小股东的利益的情形。

（三）相关日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。

五、保荐机构的核查意见
保荐机构对上述信达证券 2026年度日常关联交易预计事项进行了审慎的核查，审阅了本次关联交易涉及的董事会议案、决议等相关材料。保荐机构发表意见如下：上述关联交易已经公司第六届董事会独立董事专门会议 2026年第 1次会议、第六届董事会审计委员会 2026年第 1次会议、第六届董事会第二十次会议审议通过，关联董事予以回避表决，董事会在召集、召开及决议的程序上符合有关法律、法规及《信达证券股份有限公司章程》的规定。除尚需股东会审议通过外，已履行了现阶段必要的审批程序，并履行了必要的信息披露程序。保荐机构对信达证券 2026年度日常关联交易预计的事项无异议。

（以下无正文）






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