富瀚微(300613):股票期权激励计划符合行权条件
债券代码：123122 债券简称：富瀚转债 上海富瀚微电子股份有限公司 关于股票期权激励计划符合行权条件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示： 1、公司2022年股票期权激励计划首次授予符合行权条件的激励对象173名，可行权的股票期权数量为210,556份，行权价格为64.8元/份。占目前总股本的0.09%； 2、本次行权选择自主行权方式，且需公司在深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布提示性公告，敬请投资者注意。 上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2026年4月1日召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》，现将有关具体情况公告如下： 一、2022年股票期权激励计划已履行的相关审批程序 1、2022年3月7日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议并通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，拟向激励对象授予股票期权数量180万份，其中首次授予174万份，预留6万份。首次授予的激励对象总人数为210人，行权价为124.23元/份。公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。 2、2022年3月8日至2022年3月17日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2022年3月18日，公司监事会发表了《监事会关于公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 3、2022年3月23日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2022年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2022年3月29日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意以2022年3月29日作为激励计划的首次授权日，向210名激励对象授予174万份股票期权。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核查。 5、2022年5月18日，公司披露了《关于2022年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》，1名员工因个人原因离职，不再符合激励对象资格，其拟获授的5,600份股票期权作废失效，不得办理授予登记。首次授权登记完成的股票期权数量由174万份调整为173.44万份，首次授予登记人数由210人调整为209人。 6、2022年5月25日，公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，因实施2021年度权益分派，公司2022年股票期权激励计划首次授予尚未行权的股票期权行权价格由124.23元/股调整为65.22元/股，首次授予尚未行权的股票期权数量由1,734,400份调整为3,295,360份；预留授予股票期权行权价格由124.23元/股调整为65.22元/股，预留授予的数量由60,000份调整为114,000份。 7、2022年8月29日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第三次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，因2022年股票期权激励计划首次授予的激励对象中7名员工因个人原因离职，不再符合激励对象资格，对其已获授但尚未行权的股票期权67,260份予以注销。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。 8、2022年10月27日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议审议通过了《关于向激励对象授予2022年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，确定以2022年10月27日为预留授权日，向5名激励对象授予6.74万份股票期权。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。 9、2023年4月13日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第五次会议审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》《关于注销部分股票期权的议案》。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。 10、2023年4月26日，公司披露了《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。 11、2023年6月2日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因实施2022年度权益分派，公司2022年股票期权激励计划首次授予及预留授予尚未行权的股票期权行权价格由65.22元/股调整为65.04元/股。 12、2023年10月25日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。 13、2024年4月11日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》《关于注销部分股票期权的议案》。2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件已成就，公司拟注销因激励对象离职、在规定行权期内未行权，以及因公司层面业绩考核未完全成就与激励对象个人绩效考评不达标而虽已获授但尚未行权的股票期权。 14、2024年4月29日，公司披露了《关于部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2024-040），经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司2020年、2021年、2022年股票期权激励计划合计2,051,270份股票期权注销事宜已办理完成。 15、2024年6月28日，公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因实施2023年度权益分派，公司2022年股票期权激励计划首次授予及预留授予尚未行权的股票期权行权价格由65.04元/股调整为64.92元/股。具体内容详见公司于2024年6月28日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 16、2024年10月11日，公司披露了《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2024-077）。 本次行权将采用自主行权模式，根据业务办理的时间情况，实际可行权期限为2024年10月15日至2025年3月28日。公司披露了《关于公司2022年股票期权激励计划预留授予第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2024-078）。本次行权将采用自主行权模式，根据业务办理的时间情况，实际可行权期限为2024年10月15日至2024年10月25日。 17、2024年10月28日，公司第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》《关于注销部分股票期权的议案》。2022年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件已成就。拟注销因激励对象离职、在规定行权期内未行权，以及因公司层面业绩考核未完全成就与激励对象个人绩效考评不达标而虽已获授但尚未行权的股票2024 10 29 期权。具体内容详见 年 月 日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 18、2024年11月5日，公司披露了《关于部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2024-087），经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司2021年、2022年股票期权激励计划合计289,087份股票期权注销事宜已办理完成。 19、2024年11月8日，公司披露了《关于公司2022年股票期权激励计划预2024-089 留授予第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号： ）。 本次行权将采用自主行权模式，根据业务办理的时间情况，实际可行权期限为2024年11月11日至2025年10月24日。 20、2025年4月10日，公司第四届董事会第二十七次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于股票期权激励计划符合行权条件的议案》《关于注销部分股票期权的议案》。 21、2025年4月16日，公司披露了《关于部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2025-022），经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司2021年、2022年股票期权激励计划合计697,861份股票期权注销事宜已办理完22、2025年4月25日，公司披露了《关于公司2021年股票期权激励计划首次授予第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告》（公告编号：2025-031）。 本次行权将采用自主行权模式。根据业务办理的时间情况，实际可行权期限为2025年4月28日至2026年3月27日。 23、2025年7月7日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，因实施2024年度权益分派，公司2022年股票期权激励计划首次授予及预留授予尚未行权的股票期权行权价格由64.92元/股调整为64.8元/股。具体内容详见公司于2025年7月7日在巨潮资讯网上披露的相关公告。 二、关于股票期权行权条件成就情况的说明 1、等待期已届满 根据2022年股票期权激励计划的规定，公司向激励对象首次授予的股票期权自首次授权之日起48个月后的首个交易日起至授权之日起60个月内的最后一个交易日当日止，可申请对第四期已成就数量的股票期权行权。股票期权授权日为2022年3月29日。因此，首次授予的股票期权第四个等待期已届满。 2、股票期权第四个行权期行权条件达成情况说明
三、激励计划的行权安排 1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。 2、本次可行权激励对象为173人。 3、本次可行权股票期权的行权价格为64.8元/份。若在行权前公司发生派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权价格和数量将进行相应调整。 4、本次可行权期权数量为210,556份，占目前公司总股本的0.09%。具体分配如下：
6、行权方式：自主行权 7、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权： （1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内； （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日； （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。 如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有新的规定的，则以新的相关规定为准。 四、行权专户资金的管理和使用计划 激励计划所募得资金用于补充公司流动资金。 五、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式 激励对象缴纳个人所得税所需资金由激励对象自行承担，激励对象需缴纳的个人所得税由公司代为缴纳。 六、不符合条件的股票期权处理方式 符合行权条件的激励对象必须在规定的行权期内行权，在行权期结束后，已获授但尚未行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，由公司注销。 七、本次激励计划部分成就对公司的影响 1、对公司经营能力及财务状况的影响 本次行权相关股份支付费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入相应期间费用，增加资本公积。根据激励计划，假设本期可行权股票期权全部行权，公司总股本将增加210,556股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。 2、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响 公司在授予日采用Black-Scholes期权定价模型确定股票期权在授予日的公允价值，并已在股权激励计划等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模式对期权估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。 3、本次行权对公司的影响 本次行权对公司股权结构不会产生重大影响。本次行权完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 八、 公司参与股权激励的董事、高级管理人员在公告前6个月内买卖公司股票情况的说明 本次激励计划未有公司董事、高级管理人员参与。 九、董事会薪酬与考核委员会意见 公司董事会薪酬与考核委员会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》《2022年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，本激励计划首次授予股票期权的第四个行权期行权条件已经成就。 十、董事会薪酬与考核委员会意见对激励对象名单核实情况 公司董事会薪酬与考核委员会认为：本激励计划首次授予第四个行权期拟行权的激励对象的主体资格合法、有效，其可行权股票期权数量与其在考核年度内的考核结果相符，审议程序合法、合规。同意公司为符合股票期权行权资格的173名激励对象办理股票期权行权事项，本次可行权的股票期权共计210,556份。 十一、法律意见书的结论性意见 截至本法律意见书出具日，公司本次行权及本次注销已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次行权的行权条件已满足；本次注销的原因及数量符合《管理办法》和《2022年股票期权激励计划》的相关规定；公司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信息披露义务并办理相关行权及注销手续。 特此公告。 上海富瀚微电子股份有限公司董事会 2026年4月3日 中财网
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